此次爆出老鼠仓的不但是公募基金

作者: 财经 / 财经资讯  发布:2019-11-04

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  何东

  监管层严打“老鼠仓”的风暴,正在公募、保险等整个资产管理行业蔓延。

  “这次爆出老鼠仓的不仅是公募基金,还有平安资管、中国人寿和太平人寿资管这三家保险公司。”上海一家保险公司的投资经理向21世纪经济报道记者透露。

  4月下旬,保险业内就在盛传险资也有老鼠仓,保险行业的风控由此全面升级。

  相比保险,处于风暴中心的基金公司,更是风声鹤唳。

  “我们去年年末传出有位基金经理涉嫌老鼠仓外逃,后来就要求所有基金经理和研究员都必须上缴护照到公司。现在搞得我们都不能出去,就连去香港都不行。”一家大型基金公司的基金经理抱怨。

  但这还不是最严厉的手段。据21世纪经济报道记者了解,有些公司已将边控的范围延伸到离职的基金经理。

  “我年初就离职了,但公司也要求我必须把护照交给单位保管。至于为什么要这么做,你懂得的。”一家老十家基金公司的基金经理表示。

  传三大险资涉“老鼠仓”

  捕鼠风暴全面升级。这次被调查的对象不仅是公募基金经理,保险资管的投研人员也有涉案,被爆涉嫌“老鼠仓”。

  “业内传被查出有问题的是三家保险公司,分别是平安资管、中国人寿以及太平人寿资管。”上海一家保险资管的投资经理陈宁(化名)透露,4月中旬,圈内就在流传保险资管查出“老鼠仓”的事情。

  彼时,业内流传平安资管投资部负责人张治民被传在接受调查,手机处于关机状态。

  “一个礼拜前就在传张治民被调查,但谁也不敢去核实。张治民是去年二季度,大概4月时走的。当时离职理由是管理的产品业绩比较差。”平安资管一位投资经理向21世纪经济报道记者透露。

此次爆出老鼠仓的不但是公募基金。  此外,保险圈内传上海的另外一家险资——太平人寿资产管理也有投研人员涉案。

  “太平人寿资管是在今年3月被监管层调查,查得非常严,电脑、手机全部收上去取证后再还给投资经理。听说是有投研人员被查出有问题,需要进一步配合调查。”陈宁透露。

  这是保险资管公司首次爆出涉嫌“老鼠仓”。涉案情况如何目前尚不得而知。但保险资管公司的风控悄然收紧。

  “4月下旬开始,业内流传险资也有老鼠仓,公司风控就收紧了。”陈宁介绍,此前,公司合规要求保险投资经理在交易时间上缴手机,交易时间不能接听手机。但很多投资经理都有两三部手机,只上缴一部应付风控即可。

此次爆出老鼠仓的不但是公募基金。此次爆出老鼠仓的不但是公募基金。  但4月下旬,风控部要求投资经理必须上缴所有手机,确保投资经理在交易时间不能与外部进行手机通话。

  此外,风控新下了一道禁令,要求投资经理不准将个人电脑带入公司,一律只能使用公司配置的办公电脑。

  “公司电脑对MSN、QQ等移动通讯工具设置了禁令。但投资经理习惯通过MSN等即时工具探讨问题。”陈宁介绍,此前很多投研人员都是自带手提电脑到公司,边工作边聊MSN等。

  基金风控加码

  在保险投资经理看来,交易时间上缴手机、不允许带个人电脑进公司是非常不合理的规定。但这些与公募基金投研人员受到的管制相比,只是“小菜一碟”。

  “我们在交易时间要求基金经理手机上缴,由风控人员锁在一个铁箱子里。如果基金经理临时出差,必须向风控申请,才能带走手机。”一家大型基金公司风控人员透露。

  此外,风控人员会交易时间会不定期抽查基金经理的手机,突击检查看谁的手机能在交易时间被接听。

  “监察稽核部人员会在交易时间打你手机,看能否接通。如果你接了电话,但又不是请假或出差,就得向风控解释为何在交易时间接手机。”一位合资基金公司的基金经理介绍。

  前述大型基金公司风控人员向21世纪经济报道记者确认了这种情况的存在。“我们确实会不定期打基金经理手机,看看上缴的是不是他使用的手机,而不是废弃的破手机。”

  除了监控手机,基金经理的办公电脑也受到严格监控。

  “后台风控部门对投研人员的移动上网模块进行监控。只要你将移动上网的设备插到电脑USB端口,风控就会报告给你的上司,领导就会过来问你为什么要使用移动网络。”前述合资基金经理表示。

  除了上述常态的监控手段外,基金公司还加强了边控。

  “现在很郁闷,想出去都没办法出去。”一家大型基金公司的基金经理抱怨,公司要求基金经理和研究员上缴护照和港澳通行证,连香港、澳门都没法去。

  据21世纪经济报道采访了解,这家大型基金公司旗下一位基金经理涉嫌“老鼠仓”出逃境外,当地证监局要求公司掌控所有基金经理和研究员的护照。如投研人员有出国需求,必须向公司申请,再取回护照。

  业内更严厉的监控做法是,基金经理离职后仍需要将护照交给公司。

  “我现在已离开基金公司了,但公司要求护照也要交上去,由原单位代为保管。至于为什么这么做,你懂得的。”一位今年离开公募行业的基金经理表示,目前监管层彻查基金“老鼠仓”行为,整个行业处于高度管制状态。

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